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集團內部控制培訓

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集團內部控制培訓

學習費用：22800/天

學習地點：全國

開課時間：2025-08-22

學習方式：定制

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集團內部控制培訓
內部控制課程大綱

林老師

中國人民大學中法學院金融系、國際學院金融風險管理學科副教授

? 第一天內部控制概述

一、內部控制的產生和發展

（一）內部控制的產生

（二）內部控制的發展

二、內部控制的目標和原則

（一）內部控制的目標和作用

1. 業績目標

2. 信息目標

3. 合規性目標

（二）內部控制的原則

1. 健全性和有效性

2. 適用性和可行性

3. 成本效益原則

三、內部控制的基本要素

（一）管理性監督和控制文化

1. 董事會

2. 高級管理層

3. 控制文化

（二）風險識別與評估

（三）控制措施和職責分工

1. 有效的內部控制制度要求建立適當的控制結構

2. 有效的內部控制制度要求實行適當的職責分工

（四）信息和交流渠道

1. 充分的信息與有效的交流是內部控制制度有效運作的基本要素

2. 有效的內部控制制度要求具備可靠的信息系統

3. 有效的溝通渠道可以保證工作人員對工作職責與責任的充分理解和信息傳遞

（五）監測行為和糾正缺陷

1. 對銀行內部控制的整體有效性進行日常監督

2. 由獨立的工作人員對內部控制制度進行有效而全面的內部審計

3. 內部控制缺陷須及時向高級管理部門和董事會報告

? 第二天內部控制評價實務

一、內部控制評價標準

（一）COSO內控評價標準

（二）巴塞爾委員會內控評價標準

（三）財政部《企業內部控制基本規范》

二、內部控制的評價內容

（一）內部控制環境

1. 公司治理結構

2. 內部控制政策

3. 內部控制目標

4. 組織結構

5. 企業文化

6. 人力資源

（二）風險識別與評估

1. 對經營管理活動的風險識別和評估

2. 對法律法規、監管要求和其他要求的識別

3. 內部控制方案設計

（三）內部控制措施

1. 運行控制

2. 計算機系統環境下的控制

3. 應急準備與處置

（四）監督評價與糾正

1. 內部控制績效檢測

2. 內部控制評價體系

3. 管理評審

（五）信息交流與反饋

三、內部控制評價程序和方法

（一）內部控制評價程序

1. 評價準備

2. 評價實施

3. 評價報告形成

4. 評價反饋

（二）內部控制評價方法

1. 符合性測試

2. 指標分析法

（三）評分標準和評價等級

1. 評分標準

2. 結果評價

3. 評價等級

四、內部控制的組織和實施

五、監管當局對內部控制的評

培訓說明

本培訓將著重說明下列問題，并引導企業在實務中解決內部控制的操作問題：

一．從特征的差異說明將道德風險從操作風險中劃分出來的意義；

二．分別說明合規經營與違規風險、操作風險管理與內部控制的概念和相互關系；

三．簡要說明三角理論在企業管控中的意義與作用；

四．簡要說明操作風險管理、內部控制、全面風險管理、資本管理與經營在企業戰略實施和運營中的不同作用；

五．簡要說明COSO內部控制理念在操作風險管理與內部控制中的作用；

六．運用邊際效益遞減理論說明操作風險管理體系與內控體系建設的適當性意義；

七．舉例說明識別企業操作風險的方法；

八．簡要說明三道防線的劃分、任務和作用；

九． “內控有缺陷說明內控執行無效”，“內控執行有效說明內控無缺陷”這兩句話對嗎？為什么？

十．如何運用下面的公式和計量手段解決操作風險管理中的實際問題：

培訓前閱讀文獻：

1. 《內部控制-整體框架》（COSO I）COSO委員會

2. 《企業風險管理-整合框架》（COSO II）COSO委員會

3. 《企業內部控制基本規范》中國財政部

企業操作風險管理、內部控制與合規管理

主講：林老師

第一部分風險概念與操作風險防控

1. 習總書記提出的防范化解各領域重大風險要求理解

（1）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件

（2）防范風險的先手，應對和化解風險挑戰的高招

（3）防范和抵御風險的有準備之戰，也要打好化險為夷、轉危為機的戰略主動戰

2. 中央文件要求精神分析

（1）政治、意識形態領域三“要”

（2）經濟領域七“要”

（3）科技領域五“要”

（4）社會領域六“要”

（5）外部環境三“要”

（6）黨的建設：一個“大判斷”和三項具體要求

（7）政治職責五“要”

3、操作風險的起源

（1）企業操作風險提出的背景和原因

（2）操作風險的相關案例

（3）操作風險的分類

（4）現代操作風險管理的新趨

4、操作風險管理的環境和文化

（1）公司治理

（2）內部控制

（3）操作風險組織體系

（4）操作風險管理戰略和政策

第二部分企業內部控制

1、內部控制的產生和發展

（1）內部控制的產生

（2）內部控制的發展

2、內部控制的目標和原則

（1）內部控制的目標和作用

（2）內部控制的原則

3、內部控制的基本要素

（1）管理性監督和控制文化

（2）風險識別與評估

（3）控制措施和職責分工

（4）信息和交流渠道

（5）監測行為和糾正缺陷

第三部分企業合規管理

1、合規管理概述

（1）合規風險管理

（2）合規風險管理的特征

（3）合規管理的原則

2、企業合規風險管理體系

（1）董事會的合規風險管理職責

（2）高級管理層的合規風險管理職責

（3）合規風險管理的人員配備

3、合規風險管理機制

（1）合規風險的監測、識別與評估

（2）合規風險的監測、識別與評估的方式方法

（3）合規風險監測、識別與評估流程

（4）合規風險預警與整改

課程名稱：企業內部控制

授課對象：

主講人：中國人民大學中法學院經濟系主任林副教授

課程時長：2小時/次，共兩次4小時

課程簡介：

公司治理中的內部控制難題是國際上普遍存在的問題，以前我國較為推崇美國治理模式，但自從安然事件和雷曼兄弟案件后，被公認為很完善的公司內控治理模式，實際上也存在問題。完善內部控制，實行規范公司治理制度十分必要。

本課程通過理論講授結合實際案例分析，對企業的內控決策提供科學借鑒，避免出現重大的決策失誤。另一方面，企業的管理也能更加富有效率，提升企業的內部控制，提高企業規避風險的能力。

課程大綱：

第一次課（2小時）

（一）、公司內部控制治理實務

1、公司治理基礎及國際視野

2、公司治理方法解析

3、企業治理實務

4、董事會組建與運作

5、監事會組建與運作

6、董事決策工具實務

7、監事執業監督工具實務

8、公司治理案例解析(含企業內控治理案例分享)

9、公司治理解決方案分享

（二）、內部控制與風險管理：

1、內部控制標準框架

2、內部控制基本原則和總體要求

3、企業內控的制度支持

4、關鍵流程內部控制設計

5、集團內控體系設計

6、內部控制實務案例分析

7、企業內部控制案例分享

第二次課（2小時）

（三）企業內部控制自我評價：持續的流程優化與制度優化

1、內部控制自我評價總體程序

2、內部控制自我評價組織機構設置及分工

3、內部控制自我評價工具模板設計及使用

4、內部控制自我評價現場測試

5、內部控制缺陷認定及審批

6、內部控制自我評價報告及披露

7、內部控制缺陷整改及跟蹤

8、內部控制自我評價結果應用

（四）新的合規要求對建筑行業內部控制的影響

1、新的法規對建筑行業可能產生的五大影響

　（1）綠色發展與可持續發展理念

　（2）建筑施工合同無效時的結算及付款原則。

　（3）建筑物或構筑物過錯責任推定原則　

　（4）發包人與承包人在特殊情況下的法定解除權

　（5）發包人拖欠工程款的留置權爭議

2、建筑施工活動的綠色原則

3、依法發包、承包、分包

4、施工工程質量合格的相關條款解讀

5、相鄰建筑物及人群的權利

6、施工合同解除的正當權益保護

7、建筑施工合同方面的調整

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咨詢人：李老師王老師

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