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學(xué)習(xí)費(fèi)用：3800/人
學(xué)習(xí)地點(diǎn)：杭 州
開(kāi)課時(shí)間：2025-07-23
學(xué)習(xí)方式：3天
主講：曾任峻煌生化科技集團(tuán) （新加坡上市） 財(cái)務(wù)總監(jiān) 湯婧平 課程收益 1. 建立一支高素質(zhì)的審計(jì)團(tuán)隊(duì) 2. 建立科學(xué)先進(jìn)的審計(jì)制度流程 3. 識(shí)別審計(jì)活動(dòng)中的主要風(fēng)險(xiǎn) 4. 學(xué)會(huì)在實(shí)務(wù)中如何運(yùn)用技巧和方法找到問(wèn)題的關(guān)鍵，改進(jìn)管理并提高效益 5. 分析和講解內(nèi)部審計(jì)工作所面臨的新形勢(shì)和新環(huán)境、相應(yīng)的任務(wù)和戰(zhàn)略、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和勝任能力、基本流程和方法 6. 幫助學(xué)員了解如何防止舞弊，從反舞弊三角理論出發(fā)，從完善和凈化環(huán)境出發(fā)從源頭防止舞弊 7. 幫助學(xué)員學(xué)習(xí)如何查處舞弊，從調(diào)查流程、風(fēng)險(xiǎn)防范、證據(jù)、證據(jù)鏈、調(diào)查性詢(xún)問(wèn)出發(fā)，綜合提升學(xué)員的查處舞弊能力 課程對(duì)象 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，高管，財(cái)務(wù)人員 企業(yè)大小 不限 行業(yè)類(lèi)型 不限 參會(huì)費(fèi)用 會(huì)員套票： 5張 3800元/人 限60人 團(tuán)隊(duì)購(gòu)票5人以上更優(yōu)惠！ 課程大綱 第一章、 內(nèi)部審計(jì)體系的建立 一、建立內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 1. 內(nèi)部審計(jì)職能 2. 內(nèi)部審計(jì)專(zhuān)業(yè)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 3. 內(nèi)部審計(jì)的工作方法 4. 內(nèi)審人員的道德規(guī)范 二、內(nèi)部審計(jì)對(duì)加強(qiáng)公司治理結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn) 1. 內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會(huì) 2. 內(nèi)部部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 3. 舉報(bào)方案和行為規(guī)則 4. 與外部審計(jì)師合作 5. 欺詐發(fā)現(xiàn)和預(yù)防 三、如何建立以風(fēng)險(xiǎn)控制為導(dǎo)向的內(nèi)部審計(jì)流程 1. 管理內(nèi)部審計(jì)活動(dòng) 2. 內(nèi)部審計(jì)組織與計(jì)劃 3. 溝通和批準(zhǔn) 4. 資源管理 指導(dǎo)和開(kāi)展內(nèi)部審計(jì) 5. 工作底稿——記錄內(nèi)部審計(jì)活動(dòng) 6. 通過(guò)審計(jì)抽樣搜樣證據(jù) 7. 審計(jì)報(bào)告與內(nèi)部審計(jì)溝通 8. 向董事會(huì)和高層管理者報(bào)告 第二章、 反舞弊體系的建立 一、從典型案例分析舞弊三角 1. 反舞弊三角理論 2. 舞弊處理模型 3. 通常模型 4. 建議模型 5. 倡導(dǎo)誠(chéng)信正直的企業(yè)文化 6. 最高管理層堅(jiān)持以身作則 7. 雇用誠(chéng)實(shí)正直的員工 8. 內(nèi)部宣傳行為或道德準(zhǔn)則，要求書(shū)面承諾并匯報(bào) 【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準(zhǔn)則講解 二、創(chuàng)造好的環(huán)境，減少舞弊現(xiàn)象 1. 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境 2. 有效處罰 3. 減少危機(jī)及緊急情況 4. 雇員援助計(jì)劃 5. 責(zé)任前移、明確對(duì)策、降低風(fēng)險(xiǎn)、消除機(jī)會(huì) 6. 防范串謀 7. 告知相關(guān)方公司制度 8. 監(jiān)督職員 9. 舉報(bào)熱線 10. 突擊審計(jì) 11. 反舞弊11359模型 【案例分析】舞弊實(shí)例講解 【實(shí)用工具】職權(quán)分割失效識(shí)別工具 【案例分析】某世界五百?gòu)?qiáng)公司反舞弊實(shí)例 【案例分析】?jī)?nèi)控七大手段實(shí)際應(yīng)用 三、如何查處舞弊 1. 如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊 2. 調(diào)查原則 3. 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范 4. 調(diào)查流程 5. 常見(jiàn)罪名 6. 常見(jiàn)罪名刑法條款 7. 常見(jiàn)罪名定罪分析 8. 證據(jù)及證據(jù)鏈 9. 證據(jù)的類(lèi)型及特性 10. 證據(jù)鏈的模型 11. 經(jīng)偵的要求 【案例分析】人力常見(jiàn)舞弊類(lèi)型及案例分析 【小組討論】如何進(jìn)行查處？ 資歷背景 ? 會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、北京大學(xué)EMBA ? 浙江中科商學(xué)院訪問(wèn)教授 ? 曾任和君咨詢(xún) 合伙人 ? 婧平學(xué)院 創(chuàng)始人 （合作機(jī)構(gòu) 網(wǎng)易云課堂、騰訊精品課、百度傳課） ? 中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校、財(cái)考網(wǎng)、中稅網(wǎng)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)特聘講師 ? 北京大學(xué)、清華大學(xué)、吉林大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)EMBA班特聘講師 授課風(fēng)格 1. 幽默風(fēng)趣，親和力強(qiáng)，實(shí)戰(zhàn)性、實(shí)用性、不懂財(cái)務(wù)也能聽(tīng)懂財(cái)務(wù)課程。 2. 課程設(shè)計(jì)前通過(guò)故事引入課程主題 3. 課程設(shè)計(jì)為知識(shí)體系+實(shí)踐案例+操作工具 4. 課程形式為講授+提問(wèn)+互動(dòng) 授課經(jīng)驗(yàn) 通信業(yè)：中國(guó)移動(dòng) 中國(guó)聯(lián)通、國(guó)家電網(wǎng) 制造業(yè)：海信集團(tuán)、華迪集團(tuán)、航天信息股份有限公司、南車(chē)集團(tuán)、魯州集團(tuán)、中國(guó)兵裝集團(tuán)、福耀玻璃、美的集團(tuán)、西門(mén)子冰箱、美泰格集團(tuán)、風(fēng)華高科股份有限公司 能源業(yè)：億利集團(tuán)、馳宏鋅鍺股份公司、福建鑫鷺?lè)骞煞萦邢薰尽⒅袊?guó)鋼研集團(tuán) 高新技術(shù)：銀河科技、玄極科技股份有限公司、沈陽(yáng)銀貝殼、江蘇賽威電器、巴可科技
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